Xét xử 8 bị cáo thao túng thị trường chứng khoán

Kế hoạch thao túng 2 mã chứng khoán

Phiên tòa được khai mạc muộn hơn khoảng gần 2 giờ đồng hồ, do 1 bị cáo đến muộn. Khoảng 10 giờ 10 phút, phiên tòa bắt đầu diễn ra.

Cáo trạng của Viện Kiểm sát nhân dân tối cao cho hay, cuối 2020, Đỗ Thành Nhân, Chủ tịch HĐQT Công ty Louis Holdings biết tình trạng Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Công nghiệp Bảo Thư (sau đó đổi thành Công ty cổ phần Louis Land, mã chứng khoán BII), hoạt động kinh doanh lỗ, nợ xấu, cổ phiếu có nguy cơ bị hủy niêm yết nên Nhân đã thỏa thuận với ông Nguyễn Văn Dũng, Chủ tịch HĐQT Công ty trên để mua lại 10 triệu cổ phiếu mã BII của ông Dũng.

Để có nguồn tiền thực hiện, thông qua ông Dũng, Nhân gặp Đỗ Đức Nam, Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Chứng khoán Trí Việt bàn bạc, thống nhất việc dùng nguồn tiền của Công ty Quản lý tài sản Trí Việt cho Nhân vay dưới hình thức hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán để mua.

Theo hợp đồng, ngoài việc trả lãi theo hợp đồng thì Nhân sẽ trả lãi ngoài hợp đồng cho Nam 4%; đồng thời Nhân nhờ Nam tư vấn để Nhân mua chi phối, thâu tóm tiếp cổ phiếu mã TGG của Công ty cổ phần Xây dựng Trường Giang (sau đó đổi thành Công ty cổ phần Louis Capital) do biết công ty này cũng đang kinh doanh lỗ, có nợ xấu.

Hội đồng xét xử đọc quyết định đưa vụ án ra xét xử. Ảnh: ĐỖ TRUNG

Đỗ Thành Nhân nhờ Nam giúp nâng cao giá trị 2 cổ phiếu TGG và BII. Với động cơ cùng được hưởng lợi nên Nam đồng ý và thống nhất với Nhân thực hiện việc thao túng cổ phiếu mã BII, TGG để thu lợi bất chính, bằng phương thức sử dụng các tài khoản chứng khoán mở tại Công ty cổ phần Chứng khoán Trí Việt đăng ký đứng tên người thân, lãnh đạo và nhân viên thân tín trong các công ty của Nhân để Nam và Nhân chỉ đạo lãnh đạo, nhân viên dưới quyền sử dụng các tài khoản này liên tục thực hiện giao dịch đặt lệnh, khớp lệnh mua, bán thao túng cổ phiếu mã BII, TGG tại Công ty cổ phần Chứng khoán Trí Việt để đẩy giá cổ phiếu mã BII, TGG tăng cao.

Hơn 200 ngày thực hiện kế hoạch

Để thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu mã BII, TGG như đã bàn bạc, thống nhất, Đỗ Thành Nhân đã đăng ký mở một tài khoản chứng khoán tại Công ty cổ phần Chứng khoán Beta, một tài khoản chứng khoán tại Công ty cổ phần Chứng khoán Trí Việt và nhờ vợ cũ, em vợ, chị vợ và một số người tại Công ty Louis Holdings, Công ty Louis Capital, Công ty cổ phần Xuất nhập khẩu Louis Rice, Công ty Louis Land, rồi dùng các tài khoản này ký hợp đồng hợp tác đầu tư với Công ty Quản lý tài sản Trí Việt để có nguồn tiền sử dụng mua, bán cổ phiếu; và ký thư chỉ định quản lý tài khoản kiêm yêu cầu thực hiện giao dịch với Công ty Quản lý tài sản Trí Việt, ủy quyền cho Công ty cổ phần Chứng khoán Trí Việt được thực hiện các công việc liên quan đến quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán chỉ định; đảm bảo nghĩa vụ dân sự và bộ tỷ lệ hợp tác giữa các bên, rồi chuyển tài khoản, mật khẩu cho Đỗ Thành Nhân để sử dụng thực hiện giao dịch mua, bán thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu mã BII, TGG.

Bị cáo Đỗ Thành Nhân được đưa tới tòa. Ảnh: ĐỖ TRUNG

Đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán mã BII, cơ quan điều tra làm rõ, từ ngày 8-1 đến 6-10-2021, Đỗ Đức Nam, Đỗ Thành Nhân, Lê Thị Thu Hương và Lê Thị Thùy Liên đã sử dụng nhóm 17 tài khoản để thực hiện giao dịch đặt lệnh, khớp lệnh mua bán thao túng đối với cổ phiếu BII. Theo chỉ đạo của Đỗ Thành Nhân, Đỗ Đức Nam và Lê Thị Thu Hương, bà Lê Thị Thuỳ Liên đã thực hiện liên tục đặt lệnh, khớp lệnh mua, bán cổ phiếu mã BII tạo ra cung, cầu giả tạo cho cổ phiếu này. Cổ phiếu mã BII được thực hiện trong 112 ngày tham gia giao dịch mua và bán.

Bị cáo Đỗ Đức Nam. Ảnh: ĐỖ TRUNG

Cùng với đó, từ 3-2-2021 đến 4-10-2021, Đỗ Đức Nam, Đỗ Thành Nhân, Lê Thị Thu Hương và Lê Thị Thùy Liên cũng sử dụng nhóm 17 tài khoản để thực hiện giao dịch đặt lệnh, khớp lệnh mua, bán thao túng đối với cổ phiếu mã TGG. Theo chỉ đạo của Đỗ Thành Nhân, Đỗ Đức Nam và Lê Thị Thu Hương, bà Lê Thị Thùy Liên đã thực hiện liên tục đặt lệnh, khớp lệnh mua, bán cổ phiếu mã TGG tạo ra cung, cầu giả tạo cho cổ phiếu này trong 81 ngày. Cũng theo chỉ đạo của Nam, Nhân, Hương, bà Liên thực hiện liên tục đặt lệnh mua cổ phiếu mã TGG với khối lượng chi phối vào thời điểm đóng cửa thị trường tạo ra mức giá đóng cửa mới cho cổ phiếu này trong 47 ngày.

Các bị cáo tại phiên tòa. Ảnh: ĐỖ TRUNG

Theo hồ sơ, quá trình chỉ đạo thực hiện hành vi giao dịch, mua, bán thao túng cổ phiếu mã BII, TGG, Đỗ Thành Nhân và Đỗ Đức Nam bàn bạc, thống nhất với nhau số lượng, khối lượng, thời gian khớp lệnh giao dịch mua, bán; nguồn tiền, dòng tiền luân chuyển vào các tài khoản chứng khoán để mua, bán theo từng giai đoạn diễn biến giá cổ phiếu, đẩy tăng giá các cổ phiếu trên. Trên cơ sở thống nhất, Đỗ Đức Nam chỉ đạo Lê Thị Thu Hương và Lê Thị Thùy Liên liên tục thực hiện giao dịch mua, bán tạo ra cung, cầu giả tạo; liên tục khớp lệnh mua tạo ra “giá đóng cửa mới” cho cổ phiếu mã BII, TGG đẩy giá các cổ phiếu này tăng cao.

Các luật sư tham gia bào chữa. Ảnh: ĐỖ TRUNG

Hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu mã BII, TGG nêu trên của các bị cáo Đỗ Thành Nhân, Đỗ Đức Nam, Phạm Thanh Tùng, Lê Thị Thu Hương, Lê Thị Thùy Liên… đã tạo ra cung, cầu giả tạo và tạo ra mức giá đóng cửa mới cho cổ phiếu mã BII và TGG, dẫn đến đã thu hút rất nhiều nhà đầu tư tham gia giao dịch mua, bán làm cho giá cổ phiếu mã BII, TGG liên tục có nhiều phiên tăng trần, khối lượng giao dịch mua, bán lớn, thanh khoản cao. Tại thời điểm ngày 18-9-2021 giá cổ phiếu mã BII đã tăng lập đỉnh giá 33.800 đồng/cổ phiếu, tại thời điểm ngày 22-9-2021 giá cổ phiếu mã TGG đã tăng lập đỉnh với giá 74.800 đồng/cổ phiếu. Đến ngày 6-10-2021, các bị cáo kết thúc toàn bộ hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu mã BII, TGG và bán các cổ phiếu này thu lợi bất chính được tổng số tiền hơn 154 tỷ đồng.