Theo đó, trong 2 lần Đoàn Thanh tra giám sát Ngân hàng Nhà nước thanh tra tại Ngân hàng SCB (năm 2017 và 2018), để che giấu thực trạng đặc biệt yếu kém và các sai phạm của SCB và để SCB không bị đưa vào diện kiểm soát đặc biệt, bị cáo Trương Mỹ Lan đã trực tiếp gặp gỡ bàn bạc, trao đổi với Đỗ Thị Nhàn (cựu Cục trưởng Cục Thanh tra giám sát ngân hàng II thuộc Ngân hàng Nhà nước (NHNN), Trưởng đoàn thanh tra. Sau đó, bà Lan đã chỉ đạo Võ Tấn Hoàng Văn (cựu Tổng giám đốc SCB) trực tiếp đưa cho Đỗ Thị Nhàn 5,2 triệu USD và đưa tiền, quà bồi dưỡng các thành viên trong Đoàn thanh tra.
Trên cơ sở đó, Đỗ Thị Nhàn chỉ đạo thành viên trong Đoàn Thanh tra báo cáo không trung thực, không đầy đủ các sai phạm của SCB; cố tình che giấu, làm nhẹ sai phạm của SCB và kiến nghị đề xuất tạo điều kiện cho SCB được tái cơ cấu.
Bên cạnh các hành vi nhận hối lộ, bao che của Đoàn Thanh tra giám sát NHNN, đại diện VKS cũng công bố lý do 7 thành viên của Đoàn Thanh tra và nhiều thành viên Tổ giám sát NHNN chi nhánh TPHCM không bị xử lý hình sự. Những người này bị đề nghị xử lý nghiêm về mặt Đảng và chính quyền.
Lý do là trong quá trình thanh tra, Phạm Quốc Thịnh, chuyên viên Cơ quan Thanh tra giám sát Ngân hàng; Phạm Hồng Linh, Thanh tra viên Cơ quan Thanh tra giám sát Ngân hàng; Nguyễn Lan Hương, Thanh tra viên Cơ quan Thanh tra giám sát Ngân hàng; Lại Văn Bách, Phó Trưởng phòng tổng hợp, Kiểm toán nhà nước chuyên ngành VII; Bùi Vũ Hồng Trang, Phó Trưởng Phòng giám sát lĩnh vực ngân hàng, Ban giám sát tổng hợp, Ủy ban giám sát tài chính quốc gia; Nguyễn Hà Linh, Thanh tra viên Vụ II Thanh tra chính phủ; Phạm Thị Thùy Linh, chuyên viên Phòng giám sát lĩnh vực ngân hàng, Ban giám sát tổng hợp, Ủy ban giám sát tài chính quốc gia, đã có sai phạm trong quá trình thanh tra và nhận tiền từ Ngân hàng SCB.
Tuy nhiên, quá trình tham gia, 7 người này chỉ tham gia một phần việc do Tổ trưởng giao. Khi ký biên bản họp đoàn, họ chỉ được tham gia ý kiến đối với phần việc được tham gia. Bên cạnh đó một số nội dung thanh tra của họ đã bị Tổ tổng hợp cắt gọt, chỉnh sửa theo chỉ đạo của Đỗ Thị Nhàn, Trưởng đoàn thanh tra.
Các đối tượng trên phải phụ thuộc theo ý kiến chỉ đạo, áp đặt của Đỗ Thị Nhàn, Trưởng đoàn thanh tra. Bên cạnh đó, quá trình làm việc với Cơ quan điều tra các đối tượng đã thành khẩn, chủ động khai báo về sai phạm và việc nhận tiền trong quá trình thanh tra, đã nộp khắc phục toàn bộ số tiền nhận từ SCB (từ trước khi khởi tố vụ án), ngoài ra đã hợp tác tích cực giúp Cơ quan điều tra nhanh chóng làm rõ vụ án.
Quá trình công tác tại cơ quan chủ quản, các đối tượng cũng có nhiều thành tích tốt, được khen thưởng. Do đó, Cơ quan điều tra, Viện KSND tối cao không xem xét trách nhiệm hình sự đối với 7 cá nhân này mà đề nghị xử lý về Đảng và chính quyền là phù hợp, đã nghiêm minh.
Đối với 11 thành viên trong Tổ giám sát thuộc NHNN chi nhánh TPHCM không bị xử lý hình sự, cáo trạng xác định, trong quá trình giám sát từ năm 2016 đến tháng 9-2022, các thành viên Tổ giám sát đã có trên 70 lượt văn bản báo cáo, đề xuất lãnh đạo các cấp về việc kiểm tra, thanh tra SCB, đưa SCB vào diện kiểm soát toàn diện, kiểm soát đặc biệt nhưng không được cấp trên chấp thuận.
Trong thời gian tham gia công tác giám sát, 10/11 thành viên Tổ giám sát được Ngân hàng SCB đưa quà vào các dịp lễ, tết với giá trị không lớn và đã tự nguyện giao nộp cho Cơ quan điều tra. Các thành viên cũng đã chủ động khai báo rõ sai phạm trong công tác giám sát SCB, góp phần có hiệu quả vào việc phát hiện và điều tra tội phạm, nên không xem xét trách nhiệm hình sự đối với các cá nhân này mà kiến nghị xử lý nghiêm về Đảng và chính quyền.
