Theo đó, Nguyễn Vân Giang, cựu Giám đốc chi nhánh Hà Nội Công ty TNHH MTV chứng khoán Ngân hàng Đông Á (Công ty DAS) lĩnh án 17 năm tù về tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản” và 3 năm tù về tội “Thao túng giá chứng khoán”, tổng hình phạt chung cho cả hai tội là 20 năm tù.
Cáo trạng truy tố cho thấy, trong tháng 1-2017, trên một số trang mạng Internet có nhiều bài viết phản ánh việc cổ phiếu của Công ty Cổ phần tư vấn thiết kế và phát triển đô thị (Công ty CDO) có mã là CDO có dấu hiệu bị thao túng giá; bị giảm sàn liên tục 26 phiên giao dịch, không có thanh khoản, mất gần 82% giá trị, từ mức giá 32.550 đồng/cổ phiếu xuống còn 5.870 đồng/cổ phiếu; kèm theo là hình ảnh băng rôn phản đối CDO.
Bị cáo Nguyễn Vân Giang tại phiên tòa sáng nay Công an TP Hà Nội đã phối hợp với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước làm rõ vụ việc. Qua đó xác định Công ty CDO do ông Vũ Đình Nhân (Chủ tịch kiêm Tổng Giám đốc) là người đại diện pháp luật; có ngành nghề kinh doanh chính là hoàn thiện công trình xây dựng, bán buôn kim loại và quặng kim loại, đúc sắt thép, hoạt động xây dựng chuyên môn khác…; vốn điều lệ ban đầu là 1,8 tỷ đồng và đã có 4 lần tăng vốn; đến tháng 9-2016, số vốn tăng lên 315 tỷ đồng.
Cuối năm 2014, bà Lê Kim Thu (mẹ của ông Vũ Đình Nhân) nhờ Nguyễn Vân Giang tư vấn đưa cổ phiếu CDO lên sàn, niêm yết cổ phiếu và giao dịch. Sau đó, Giang nhờ nhân viên tư vấn của Công ty Cổ phần chứng khoán Apec (Công ty Apec) đứng tên ký hợp đồng quản lý chứng khoán với bà Thu, kèm phụ lục là danh sách cổ đông của CDO.
Bà Thu sau đó đưa cho Giang toàn bộ hồ sơ cổ đông sở hữu 20 triệu cổ phần để thực hiện và Giang đã giới thiệu để Công ty Apec thực hiện tư vấn đưa cổ phiếu CDO niên yết trên sàn Hose. Khi cổ phiếu CDO được chấp thuận niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán TPHCM, Giang chỉ đạo một số nhân viên tại Công ty DAS trực tiếp hoặc qua một số nhân viên môi giới khác tại Công ty chứng khoán mở 70 tài khoản tại 24 công ty chứng khoán, đứng tên 40 cá nhân đều là người nhà, người thân của Giang.
Trong quá trình sử dụng và quản lý các tài khoản, Giang có hành vi thao túng, cổ phiếu CDO liên tục tăng giá trong 2 năm (từ đầu năm 2015) và có lúc đạt đỉnh 39.600 đồng/cổ phiếu trong ngày 20-9-2016. Tuy nhiên, CDO đột ngột bị bán tháo với giá sàn kể từ ngày 6-12-2016. Tính từ ngày 6-12-2016 – 23-1-2017, cổ phiếu CDO giảm sàn liên tục tới 26 phiên từ mức 34.900 đồng/cổ phiếu xuống còn 3.100 đồng/cổ phiếu, mất tới 91,2% giá trị.
Quá trình điều tra, Công an TP Hà Nội đã tiếp nhận đơn trình báo của 10 nhà đầu từ tại nhiều tỉnh thành với nội dung đề nghị làm rõ việc có người thao túng cổ phiếu CDO dẫn đến việc họ tin tưởng mua cổ phiếu này và bị thiệt hại khoảng 1,5 tỷ đồng.
Bên cạnh đó, cơ quan chức năng còn kết luận Nguyễn Vân Giang đã sử dụng 70 tài khoản chứng khoán tạo giao dịch mua bán chéo giữa các tài khoản nhằm đẩy giá cổ phiếu CDO, gây thiệt hại cho 572 nhà đầu tư với thiệt hại hơn 11,2 tỷ đồng.
Cơ quan điều tra và cơ quan tố tụng còn xác định Giang lợi dụng vị trí Giám đốc chi nhánh Hà Nội để lừa đảo chiếm đoạt của 3 người khác với tổng số tiền hơn 24 tỷ đồng (ông Lã Vũ Kiên 12,5 tỷ đồng, bà Cao Thị Thái Tần 3,6 tỷ đồng, bà Đào Thị Thanh Hương hơn 8,2 tỷ đồng) thông qua việc ký kết các hợp đồng hợp tác, hỗ trợ đầu tư chứng khoán không có thật.
