Về thanh tra, kiểm tra, UBCKNN tiếp tục theo dõi, giám sát những vấn đề nổi cộm trên thị trường, dấu hiệu bất thường trong hoạt động để tổ chức thanh kiểm tra theo trọng tâm, chuyên đề, có biện pháp xử lý kịp thời đối tượng vi phạm, chấn chỉnh khắc phục để phòng ngừa tái phạm. Trong đó, tập trung xử lý các vụ việc nổi cộm, vụ việc có dấu hiệu thao túng, giao dịch nội bộ, dấu hiệu vi phạm hình sự để tạo tính răn đe, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của tổ chức, cá nhân có liên quan.
Năm qua, UBCKNN đã ban hành tổng cộng 349 quyết định xử phạt vi phạm hành chính (gấp 2,6 lần so với năm 2016), với tổng số tiền phạt hơn 30 tỷ đồng. Trong đó, đình chỉ hoạt động kinh doanh 1 trường hợp; áp dụng biện pháp thu hồi chứng khoán chào bán, hoàn trả tiền cho nhà đầu tư đối với 2 trường hợp chào bán ra công chúng không đăng ký với UBCKNN; buộc cải chính thông tin đối với 6 trường hợp vi phạm báo cáo có nội dung không chính xác, công bố thông tin sai lệch; phạt hành chính 6 trường hợp thao túng giá chứng khoán; 1 trường hợp giao dịch nội gián.
Đặc biệt, UBCKNN đã phối hợp với cơ quan công an điều tra, khởi tố vụ án, khởi tố bị can vụ việc thao túng giá cổ phiếu CDO của Công ty CP Tư vấn thiết kế và phát triển đô thị; xử phạt hành chính một cá nhân có hành vi tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu SPI với số tiền phạt 600 triệu đồng và buộc nộp lại khoản thu lợi bất hợp pháp gần 9,3 tỷ đồng...
